搜索到340篇“ 银行案件“的相关文章
- 监管新规下银行案件风险排查与防控措施的优化
- 2025年
- 通过在案件风险防控中明确各层级主体的责任,合理划分相关职责,形成案件风险排查防控体系,营造互相监督、互相制衡的环境。同时,积极推动银行机构公司治理改革,不断增强审慎合规经营理念,通过强化董事、监事和高级管理人员的履职考核,提升其履行案件风险管理职责的积极性,确保银行稳健运营和可持续发展。
- 魏璐
- 关键词：公司治理防控措施
- 对D农村商业银行案件防控现状的调查与思考
- 2023年
- 受到国内外经济下滑的冲击,当前社会矛盾日益突显,新型犯罪形式层出不穷,尤其银行案件频发,如内外勾结、贷款诈骗、电信网络诈骗等层出不穷,银行案件中,会计结算、柜台存取款等操作环节仍伴有案发高风险,从业人员的道德风险也是主要隐患。如何有效推进商业银行案件防控各项工作的落实,确保商业银行业务稳健发展,是摆在我们面前的一个重要课题。现结合实际,对A市D农村商业银行案件防控面临的主要问题进行调查,对如何提升商业银行案件防控工作水平进行探讨。
- 李思蔓
- 关键词：农村商业银行经济下滑商业银行业务会计结算内外勾结
- 论商业银行案件防控审计的不足及对策
- 2023年
- 随着近年来银行业案件的高发频发,监管部门治理银行业金融机构经营乱象,推动商业银行规范化经营,防范金融腐败的力度不断加大。商业银行内部审计作为案件风险防控的第三道防线,要强化案件防控审计,充分发挥监督效能,促进案件风险防控长效机制的建立,守住底线红线,从而推动商业银行提升资产质量,维护银行业良好秩序。文章基于商业银行视角,详细的探讨了当前商业银行案件防控审计中存在的问题,提出了有效的优化建议,为商业银行案件防控审计提供新的思路。
- 梁晨
- 关键词：商业银行
- 政策性银行案件风险防控工作研究
- 2022年
- 本文通过对大庆市区域内政策性银行2017年以来的案件风险防控工作情况的认真分析,归纳总结出其存在的问题,一是对案防工作重要性的认识有待提升;二是案件风险排查有待加强;三是案件风险防控机制有待完善。并针对存在的问题进行了认真的研究,提出了案件风险防控工作建议,一是加强宣教,进一步提高案件风险防控意识;二是压实责任,进一步加强案件风险排查;三是联防联控,建成"网格化"的案件风险防控机制。
- 常立学
- 关键词：政策性银行
- 晚清“华洋合股”的法律化——以大东惠通银行案件为中心被引量：4
- 2022年
- 晚清以降,华洋商事纠纷多以租界会审公廨调解为主,但诉讼与交涉相互交织。大东惠通银行追加股本案,因涉及中、美、法等多国股东,由此引发国际诉讼。大东惠通银行先后状告法、美等国股东,实际是为状告数量众多的华商股东做准备。法、美两国领事法庭先后判决惠通败诉,判决依据及结果成为中国法庭审判时的重要援引。惠通状告华商股东遇挫后,英国政府先是通过交涉的方式加以干预,随后在与中国进行修订商约谈判时,就惠通案能否再审以及华洋合股中附股的合法性、附股纠纷的法律适用等问题进行了多番争论,双方最终达成一致。1904年清政府制定《公司律》,明确了合股公司的法律地位,而商部也对华洋合股的条文作了专门的解释,从而使华洋合股有了法律保障。
- 熊昌锟
- 关键词：盛宣怀
- 新形势下银行案件防控工作初探
- 2021年
- 受当下疫情、经济下行以及外部环境不确定性等诸多不利因素的影响,社会经济发展中的各种冲突、矛盾、纠纷直接或间接地通过银行表现出来,各类案件风险隐患也通过不同形式向银行的各个环节渗透,银行业金融机构面临着案件防控的巨大压力。面对这种严峻形势和艰巨的任务,银行业机构应充分认识到案件防控工作的重要性和必要性,增强防控工作的主动性和自觉性,大力提升银行业风险防控水平,有效遏制违法违规行为,全面提升案防工作成效。
- 陈亚红
- 关键词：银行业风险银行业金融机构经济下行银行业机构
- 商业银行案件风险新特点与防控对策探究——对商业银行案件风险情况的审计调查被引量：2
- 2021年
- 防范化解金融风险是金融工作的根本性任务,案件风险防控更是商业银行风险防控工作的重中之重。近期课题组依据相关公开信息,通过调查、访谈、查阅资料等方式,对商业银行案件风险情况进行审计调查,分析原因,提出针对性的防控对策。
- 中国农业银行审计局武汉分局课题组曹立珊曾信平
- 关键词：商业银行防控对策
- 商业银行案件风险新特点与防控对策探究被引量：1
- 2021年
- 当前,银行业面临着传统风险与新型风险交织、信用风险与操作风险关联、营销冲动与风险管理博弈等一系列新情况,并日益呈现出多样化和复杂化等新特点。商业银行所面临的案件风险防控(简称"案防")形势严峻复杂、案防压力愈发增大。
- 中国农业银行审计局武汉分局课题组曹立珊曾信平
- 关键词：商业银行风险防控信用风险防控对策银行业营销
- 金融监管部门对山西商业银行案件的防控
- 商业银行在社会经济发展过程中是不可或缺的存在，发挥其核心作用，推动着国内金融业和整个国民经济的发展。自从我国加入WTO以来，伴随着国内国际金融环境的快速变化，商业银行在自身发展和管理过程中不断出现问题，为此金融监管部门开...
- 田翔
- 关键词：商业银行金融监管
- 综合施策推动农村中小银行案件风险防控被引量：1
- 2020年
- 陕西省辖内共有农村中小银行142家,点多、面广、条线长,是监管的难点。陕西银保监局一直将农村中小银行作为案防重点,多措并举推进辖内农村中小银行案件风险防范与案件处置工作。通过综合施策,2019年,陕西辖内农村中小银行案件发生率明显减少,涉案金额持续下降,未发生大案要案和系统性风险,案防机制逐步完善,风险识别能力有效提升。通过梳理分析农村中小银行的案件风险特征,下一步,陕西银保监局考虑从排查、防控、教育、风险化解等四个方面统筹做好案防工作。
- 秦融
- 关键词：系统性风险风险防控风险化解大案要案
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- 谭中令
- 作品数：3被引量：1H指数：1
- 供职机构：中国建设银行
- 研究主题：银行案件 风险管控 国内商业银行 金融服务 司法机关
- 张继伟
- 作品数：11被引量：11H指数：2
- 供职机构：
- 研究主题：行长 不良资产 中国交通银行 货币政策 利率市场化
- 周玲丽
- 作品数：7被引量：0H指数：0
- 供职机构：中国建设银行
- 研究主题：建设银行 从严治党 传统银行 不道德行为 百姓生活
- 王海深
- 作品数：1被引量：2H指数：1
- 供职机构：山东财经大学金融学院
- 研究主题：城市商业银行 内部控制缺陷 齐鲁银行 影响因素 银行内部控制
- 陈慧颖
- 作品数：85被引量：10H指数：1
- 供职机构：《财经》编辑部
- 研究主题：股权投资基金 交易所 PE 贝尔斯登 保监会
