搜索到224篇“ 证券监管部门“的相关文章
- IOSCO发布《证券监管部门风险识别和评估方法》
- 2014年
- 在2007年全球金融危机中,贝尔斯登和雷曼兄弟等证券经纪商的破产倒闭,使得各国监管部门和国际组织认识到加强证券业系统性风险防范的必要性。G20强调了早期识别系统性风险的重要性,并指出除银行业外,证券业监管机构在识别系统性风险方面也要发挥作用。2014年6月,国际证监会组织(IOSCO)发布了《证券监管部门风险识别和评估方法》报告,对证券业监管部门已使用的风险识别和评估方法进行总结,并提出识别系统性风险的评估框架。本文对报告的相关内容进行摘译,并提出了对我国的监管启示。
- 尚晓李宏林丁斌陈勉
- 关键词:证券监管部门证券业监管IOSCO证券经纪商全球金融危机证券市场
- 上市公司违规问题的审计后果研究——基于证券监管部门处罚公告的分析被引量:78
- 2009年
- 近年来,不断有上市公司被中国证券监督管理委员会及上海和深圳两个证券交易所(以下简称"一会两所")处罚,国内外研究上市公司被处罚方面的文献主要集中于上市公司被处罚后股票市场的反应,甚少有研究涉及上市公司被处罚后审计师的反应:审计师在进行审计时是否更加谨慎,是否会要求更高的审计费用?通过对2001—2007年被"一会两所"处罚过的上市公司的审计师的反应发现,审计师在上市公司被处罚当年及之后的年份出具非标准审计意见的概率更高,并且要求更高的审计费用,但是处罚程度并没有对审计师出具非标准审计意见的概率及要求的审计费用造成显著影响。除此之外,我们发现上市公司被处罚当年,审计师的反应程度最强烈,出具非标准审计意见的概率最高,要求的审计费用也最高。
- 朱春艳伍利娜
- 关键词:违规审计意见审计费用
- 保护投资者权益是证券监管部门的首要任务和宗旨被引量:14
- 2002年
- 投资者保护不仅关系资本市场的规范和发展,而且也关系到整个经济的稳定增长。投资者尤其是中小投资者,由于信息不对称、持股比例小等原因,需要重点保护。投资者保护得好,投资者对市场就有信心,入市的资金和人数就多。从资本市场的发展历程来看,保护投资者权益,让投资者树立信心,是培育和发展市场的重要一环,是监管部门的首要任务和宗旨。
- 周小川
- 关键词:证券监管部门投资者权益资本市场
- 我国证券公司资产管理业务监管研究:基于证券监管部门的视角
- 近年来,我国经济保持持续中高速增长,企业及居民收入财富不断累积,为证券公司发展资产管理业务发展带来了契机,但券商资管业务高速发展也给监管带来了两方面的挑战。一方面,证券公司资产管理业务发展高度依赖制度红利;另一方面,以制...
- 陈金锐
- 关键词:证券公司资产管理业务风险规避
- 证券监管部门与证券机构投资者的博弈分析
- 2012年
- 证券监管部门与证券机构投资者之间总是处于博弈之中。通过对双方博弈行为的分析,得出了实现双方博弈的纳什均衡是“监管——不操纵证券交易”,这样双方承担的成本均最优,博弈双方均受益。然而,在现实中要实现博弈双方的纳什均衡并非易事,会遇到来自证券机构投资者利益最大化目标驱动、证券监管部门监管不到位等诸多因素的阻碍。为此,为了化解这些障碍,实现博弈双方的纳什均衡,可采取的措施有:从证券监管部门来看,要不断对监管方式和手段进行创新,提升监管应变能力等;从证券机构投资者来看,要以诚信为本,加强诚信修养,遵守职业道德,规范操作。
- 曾宇平
- 关键词:证券投资证券监管纳什均衡
- 证券监管部门需要承担怎样的责任
- 2012年
- 中国证监会主席郭树清在十八大期间公开表示,监管机构需要对股市下跌承担一定的责任,接受外界的批评。监管当局敢于自省和承担责任是需要一定的勇气和自信,但更重要的是知道错在哪里?该如何承担以及如何改正呢?"只进不出"丧失活力十年来,我们A股市场稳定增长的不是市值,而是上市公司的数量。有业界人士戏言,A股的扩张与中国大学扩张有得一比,只管进,不管出。记者了解到,像美国这种市场化程度很高的股票市场,一直以来奉行"大进大出"这种双向机制。"大进大出"指每年会有几百家企业登陆纽交所与纳斯达克市场,同时,也有几百家企业退出市场,纽交所与纳斯达克市场公司总数基本保持稳定5000家左右,真正形成了"
- 王志球
- 关键词:上市公司纳斯达克股票市场中国证监会投资者
- 国家发展和改革委员会、财政部关于重新发布中央管理的证券监管部门行政事业性收费标准的通知
- 发展和改革委员会、财政部关于重新发布中央管理的证券监管部门行政事业性收费标准的通知
发改价格[2010]第996号
中国证监会:
为加强收费管理,规范收费行为,切实维护公民、法人和其他社会组织的合法权益,根据《财政...
- 国家发展和改革委员会、财政部关于重新发布中央管理的证券监管部门行政事业性收费标准的通知
- “十五”期间证券监管部门的具体监管措施及工作思路
- 2001年
- 关键词:证券监管
- 中国人民银行关于海关、军队保卫、证券监管部门对个人及单位银行存款查、冻、扣问题的复函
-
中国人民银行关于海关、军队保卫、证券监管部门对个人及单位银行存款查、冻、扣问题的复函
银条法[2000]第31号
2000年4月30日
中国银行法律事务部:
你部《关于查询、冻结、扣划个人及单位在银行存款有关...
相关作者
- 梁飞媛

- 作品数:57被引量:238H指数:8
- 供职机构:浙江财经大学会计学院
- 研究主题:财务危机 融资租赁 财务 基础会计 《基础会计》
- 陈峥嵘

- 作品数:246被引量:525H指数:10
- 供职机构:海通证券股份有限公司
- 研究主题:证券市场 证券公司 上市公司 券商 股票市场
- 郭鑫

- 作品数:1被引量:0H指数:0
- 供职机构:东北林业大学
- 研究主题:法律要求 注册会计师行业监管模式 注册会计师行业监管 注册会计师法 证券监管部门
- 傅磊

- 作品数:17被引量:123H指数:5
- 供职机构:首都经济贸易大学会计学院
- 研究主题:股份合作制 会计信息 财务管理体制 企业财务 企业
- 安祺

- 作品数:11被引量:5H指数:2
- 供职机构:中华人民共和国环境保护部
- 研究主题:环保工作 信息披露制度 环境信息公开 可持续发展指数 资本市场